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南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更

作者: admin 来源:未知 发布时间:2019-10-06

关键词: 基金公告, ┊阅读:次┊

  港京印刷图库68808开奖!南方中证全指房地产交 易型开 放式指 数证券投 资基金 招募 说明书 (更新) 摘要

  本基金经中国证监会 2016 年 12 月 1 日证监许可[2016]2982 号文注册募集。本基金的

  基金管理人保证招募说明 书的内容 真实、准确、完整。 本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基 金募集的注 册,并不表明其对本基 金的价值和收益做出 实质性判断或保证,也不表明投资 于本基金没 有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及 市场前景等作出实质性判断或者保证。

  本基金投资于证券市场, 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动,投 资人在投资本基金前,应全面了解 本基金的产 品特性,充分考虑自身 的风险承受能力,并 承担基金投资中出现的各类风险, 包括:因政 治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险,个别证 券特有的非 系统性风险,基金管理 人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险。同时由 于本基金是 跟踪中证全指房地产指 数的交易型开放式基 金,投资本基金可能遇到的风险还 包括:标的 指数回报与股票市场平 均回报偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组 合回报与标 的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风 险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风险、 投资人赎回 失败的风险、退补现金 替代方式的风险、基 金份额赎回对价的变现风险、第三 方机构服务 的风险、管理风险与操 作风险、技术风险、 不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“中证全指房地产指数(及其未来可能发生的变更)”,因此,本基金的业绩表现与 标的指数的 表现密切相关。同时, 本基金为股票型基金 ,其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。

  投资人申购的基金份额当 日可卖出,当日未卖出的基金 份额在份额交收成功 之前不得卖出和赎回;即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申购当日未卖出的基金份额,T+1 日不得卖出和赎回,T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。因此为投资人办理申购业务的代理券 商若发生交 收违约,将导致投资人 不能及时、足额获得 申购当日未卖出的基金份额,投资人的利益可能受到影响。

  投资人投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。其中,上海证券交

  易所基金账户只能进行基 金的现金认 购和二级市场交易,如 投资人需要使用中证 全指房地

  产指数成份股中的上海证 券交易所上 市股票参与网下股票认 购或基金的申购、赎 回,则应开立上海证券交易所 A 股账户;如投资人需要使用中证全指房地产指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。

  投资人在投资本基金之前 ,请仔细 阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信 息披露文件,自主判断基金的投资 价值,自主 做出投资决策,全面认 识本基金的风险收益 特征和产品特性,并充分考虑自身 的风险承受 能力,理性判断市场, 谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表 现,基金管 理人管理的其他基金的 业绩也不构成对本基 金业绩表现的保证。基金管理人承诺 以恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利, 也不向投资 人保证最低收益。基金 管理人提醒投资人基 金投资的“买者自负”原则,在投 资人作出投 资决策后,基金运营状 况、基金份额上市交 易价格波动与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

  本摘要根据基金合同和基 金招募说 明书编写。基金合同 是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投 资人自依基 金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人,其持有 基金份额的 行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受 ,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019 年 8 月 25

  日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(未经审计)。

  住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

  1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证

  券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国

  证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.5 亿元人民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金增至 3 亿元人民币。

  2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民

  2019 年 7 月 30 日,公司注册资本增至 3.6172 亿元,股权结构调整为华泰证券股份有

  限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。

  张海波先生,董事长,工 商管理硕 士,中国籍。曾任职 中共江苏省委农工部 至助理调研员,江苏省人民政府办 公厅调研员 ,华泰证券总裁助理、 投资银行部总经理、 投资银行业务总监兼投资银行业务 管理总部总 经理,华泰证券副总裁 兼华泰紫金投资有限 责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海 )资产管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。

  王连芬女士,董事,金融 专业硕士 ,中国籍。曾任职赛 格集团销售,深圳投 资基金管理公司投资一部研究室主 任,大鹏证 券经纪业务 部副总经理 、深圳福虹路营业部 总经理、南方总部总经理、总裁助 理,第一证 券总裁助理,华泰联合 证券深圳华强北路营 业部总经理、渠道服务部总经理、 运营中心总 经理、零售客户部总经 理、执行办主任、总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。

  张辉先生,董事,管理学 博士,中 国籍。曾任职北京东 城区人才交流服务中 心、华晨集团上海办事处、通商控 股有限公司 、北京联创投资管理有 限公司干部,华泰证 券资产管理总部高级经理、证券投 资部投资策 划员、南通姚港路营业 部副总经理、上海瑞 金一路营业部总经理、证券投资部 副总经理、 综合事务部 总经理。现 任华泰证券股份有限 公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。

  冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排

  长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营 职),深圳市纪委教 育调研室主 任科员、副处级纪检员 、办公厅

  副主任、党风廉政建设室 主任。现任 深圳市投资控股有限公 司董事、党委副书记 、纪委书记,深圳市投控资本有限公司监事。

  李平先生,董事,工商管 理硕士, 中国籍。曾任职深圳 市城建集团办公室文 秘、董办文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。

  李自成先生,董事,近现 代史专业 硕士,中国籍。曾任 职厦门大学哲学系团 总支副书记,厦门国际信托投资公 司办公室主 任、营业部经理、计财 部经理、公司总经理 助理,厦门国际信托投资有限公司 副总经理、 工会主席、党总支副书 记。现任厦门国际信 托有限公司党总支副书记、总经理。

  王斌先生,董事,临床医 学博士, 中国籍。曾任职安徽 泗县人民医院临床医 生,瑞金医院主治医师,兴业证券 研究所医药 行业研究员、总经理助 理、副总监、副总经 理。现任兴业证券研究所总经理。

  杨小松先生,董事,经济 学硕士, 中国注册会计师,中 国籍。曾任职德勤国 际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察 长。现任南 方基金管理股份有限公 司总裁、党委副书记 ,南方东英资产管理有限公司董事。

  姚景源先生,独立董事, 经济学硕 士,中国籍。曾任职 国家经委副处长,商 业部政策研究室副处长、国际合作 司处长、副 司长,中国国际贸易促 进会商业行业分会副 会长、常务副会长,国内贸易部商 业发展中心 主任,中国商业联合会 副会长、秘书长,安 徽省政府副秘书长,安徽省阜阳市 政府市长, 安徽省统计局局长、党 组书记,国家统计局 总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。

  李心丹先生,独立董事, 金融学博 士,国务院特殊津贴 专家,中国籍。曾任 职东南大学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中 心主任,南 京大学创业 投资研究与 发展中心执行主任、 教授、博士生导师,中国金融学年 会常务理事 ,江苏省资本市场研究 会会长,江苏省科技 创新协会副会长。

  周先生,独立董事, 工商管理 博士,法学硕士,香 港证券及投资学会杰 出资深会员。曾任职香港警务处(商 业罪案调查科)警务 总督察,香 港证券及期货专员办事 处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。

  郑建彪先生,独立董事, 经济学硕 士,工商管理硕士, 中国注册会计师,中 国籍。曾任职北京市财政局干部, 深圳蛇口中 华会计师事务所经理, 京都会计师事务所副 主任。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。

  周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务所律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙 人,全联并 购公会广东分会会长, 广东省律师协会女律 师工作委员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。

  吴晓东先生,监事会主席 ,法律博 士,中国籍。曾任职 中国证监会副处长、 处长,华泰证券合规总监,华泰联 合证券副总 裁、党委书记、董事长 ,南方股权投资基金 管理有限公司董事长。现任南方基 金管理股份 有限公司监事会主席、 南方股权投资基金管 理有限公司监事。

  舒本娥女士,监事,大学 本科学历 ,中国籍。曾任职熊 猫电子集团公司财务 处处长,华泰证券计划资金部副总 经理、稽查 监察部副总经理、总经 理、计划财务部总经 理。现任华泰证券股份有限公司财 务总监,华 泰联合证券有限责任公 司监事会主席,华泰 期货有限公司副董事长。

  姜丽花女士,监事,大学 本科学历 ,高级会计师,中国 籍。曾任职浙江兰溪 马涧米厂主管会计,浙江兰溪纺织 机械厂主管 会计,深圳市建筑机械 动力公司会计,深圳 市建设集团计划财务部助理会计师 ,深圳市建 设投资控股公司计划财 务部高级会计师、经 理助理,深圳市投资控股有限公司 计划财务部 经理、财务预算部副部 长、考核分配部部长 。现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事。

  王克力先生,监事,船舶 工程专业 学士,中国籍。曾任 职厦门造船厂技术员 ,厦门汽车工业公司总经理助理, 厦门国际信托有限公司国际广场筹 建处副主任,厦信置 业发展公司总经理、投资部副经理 、自有资产 管理部副经理职务。现 任厦门国际信托有限 公司投资发展部总经理。

  林红珍女士,监事,工商 管理硕士 ,中国籍。曾任职厦 门对外供应总公司会 计,厦门中友贸易联合公司财务部 副经理,厦 门外供房地产开发公司 财务部经理,兴业证 券计财部财务综合组负责人、直属 营业部财务 部经理、计划财务部经 理、风险控制部总经 理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理、财务 部总经理、 资金运营管理部总经理 。现任兴业证券计划 财务部总经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。

  林斯彬先生,职工监事, 民商法专 业硕士,中国籍。曾 任职金杜律师事务所 证券业务部实习律师,上海浦东发展 银行深圳分 行资产保全部职员, 银华基金监察稽核部法 务主管,民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。

  徐刚先生,职工监事,硕士学历,中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电

  专业,2010年6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年11月参加工作,就职于深圳期货投资公司,任职职员、项目经理,2003 年 6 月加入公司,先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金 业务部主管 、上海分公司高级经理 、副总经理,目前任 职上海分公司董事。

  董星华女士,职工监事,硕士学历,中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学

  机械工程专业,2002 年 6 月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991 年 11 月

  参加工作,先后就职于中 国人保武汉 分公司、中国人寿再保 险公司、中国再保险 公司、深圳证券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011 年 2 月加入公司,先后任职综合管理部经理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。

  俞文宏先生,副总裁,工 商管理硕 士,经济师,中国籍 。曾任职江苏省投资 公司业务经理,江苏国际招商公司 部门经理, 江苏省国际信托投资公 司投资银行部总经理 ,江苏国信高科技创业投资有限公 司董事长兼 总经理,南方资本管理 有限公司董事长。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。

  朱运东先生,副总裁,经 济学学士 ,高级经济师,中国 籍。曾任职财政部地 方预算司及办公厅秘书,中国经济 开发信托投 资公司综合管理部总经 理,南方基金管理有 限公司北京分公司总经理、产品开 发部总监、 总裁助理、首席市场执 行官。现任南方基金 管理股份有限公司副总裁、党委委员。

  常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,

  南方证券有限责任公司投 资业务部总 经理、沈阳分公司总经 理、总裁助理,华泰 联合证券董事会秘书、合规总监等 职务,南方 资本管理有限公司董事 。现任南方基金管理 股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。

  李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资

  部高级分析师,南方基金 管理有限公 司高级研究 员、基金经 理助理、基金经理、 全国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业 务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固 定收益投资总监,南方东英资产管 理有限公司 董事。现任南方基金管 理股份有限公司副总 裁、首席投资官(固定收益)。

  史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市 场部总助, 中国人寿资产管理有限 公司股票部高级投资 经理,泰

  达宏利基金管理有限公司 投资副总监 、研究总监、首席策略 分析师、基金经理, 南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。

  鲍文革先生,督察长,经 济学硕士, 中国籍。曾任职财政 部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部 及计划财务 部总经理助理,南方基 金管理有限公司运作 保障部总监、公司监事、财务负责 人、总裁助 理。现任南方基金管理 股份有限公司督察长 ,南方资本管理有限公司董事。

  罗文杰女士,美国南加州 大学数学 金融硕士、美国加州 大学计算机科学硕士 ,具有基金从业资格。曾任职于摩根士丹利投资银行,从事量化分析工作。2008 年 9 月加入南方基金,任南方基金数量化投资部基金经理助理;2013 年 4 月起担任数量化投资部基金经理;

  现任指数投资部总经理。2013 年 5 月至 2015 年 6 月,任南方策略基金经理;2017 年 11 月

  至 2019 年 1 月,任南方策略、南方量化混合基金经理;2016 年 12 月至 2019 年 4 月,任南

  方安 享 绝对收 益、南方 卓享绝 对收益 基金经 理;2013 年 4 月 至今, 任南方 500、 南方

  今,任500医药基金经理;2015年2月至今,任南方恒生ETF基金经理;201 7年7月至今,

  任恒生联接基金经理;2017 年 8 月至今,任南方房地产联接、南方房地产 ETF 基金经理;

  副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,权益研究部总经理茅炜先 生,交易管 理部总经理王珂女士, 权益投资部总经理张 原先生,指数投资部总经理罗文杰 女士,现金 投资部总经理夏晨曦先 生,固定收益投资部 总经理李璇女士,固定收益专户投 资部总经理 乔羽夫先生,固定收益 研究部总经理陶铄先 生,权益专户投资部总经理刘树坤先生。

  截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,95%

  以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

  来,秉承“诚实信用、勤 勉尽责”的 宗旨,依靠严密科学的 风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营 运系统和专 业的服务团队,严格履 行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、金融资产管 理机构和企 业客户提供安全、高效 、专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。建 立了国内托 管银行中最丰富、最成 熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在 国内率先开 展绩效评估、风险管理 等增值服务,可以为 各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64项最佳托管银行大奖;是 获得奖项最 多的国内托管银行,优 良的服务品质获得国 内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

  3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基 金财产与基 金托管人自有财产以及 不同的基金财产相互 独立;对所托管的不同的基金分别设 置账户,独 立核算,分账管理, 保证不同基金之间在名 册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

  4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

  6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

  10、对基金财务会计报告 、季度、 半年度和年度基金报 告出具意见,说明基 金管理人在各重要方面的运作是否 严格按照基 金合同的规定进行;如 果基金管理人有未执 行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

  11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

  14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

  15、按照规定召集基金份 额持有人 大会或配合基金管理 人、基金份额持有人 依法自行召集基金份额持有人大会;

  17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  18、面临解散、依法被撤 销或者被 依法宣告破产时,及 时报告中国证监会和 银行监管机构,并通知基金管理人;

  19、因违反基金合同导致 基金财产 损失时,应承担赔偿 责任,其赔偿责任不 因其退任而免除;

  20、按规定监督基金管理 人按法律 法规和基金合同规定 履行自己的义务,基 金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;

  中国工商银行资产托管部 自成立以 来,各项业务飞速发 展,始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的 取得,是与 资产托管部“一手抓业 务拓展,一手抓内控 建设”的做法是分不开的。资产托 管部非常重 视改进和加强内部风险 管理工作,在积极拓 展各项托管业务的同时,把加强风 险防范和控 制的力度,精心培育内 控文化,完善风险控 制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组

  织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我 行托管服务 在风险管理、内部控制 方面的健全性和有效 性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

  保证业务运作严格遵守国 家有关法 律法规和行业监管规 则,强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营 风格,形成 一个运作规范化、管理 科学化、监控制度化 的内控体系;防范和化解经营风险 ,保证托管 资产的安全完整;维护 持有人的权益;保障 资产托管业务安全、有效、稳健运行。

  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全 行风险管理 政策,对各业务部门 风险控制工作进行指导 、监督。资产托管部内部设置专门 负责稽核监 察工作的内部风险控制 处,配备专职稽核监 察人员,在总经理的直接领导下, 依照有关法 律规章,对业务的运行 独立行使稽核监察职 权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

  (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

  (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

  (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其

  (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

  (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离; 内控制度的 检查、评价部门必须独 立于内控制度的制定 和执行部门。

  (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详 细的操作手 册、严格的 人员行为规 范等一系列规章制度 ,并采取

  了良好的防火墙隔离制度 ,能够确保 资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度 和管理独立、网络独立。

  (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门 及时报告经 营管理情况和特别情况 ,以检查资产托管部 在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

  (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防 线,健全绩 效考核和激励机制,树 立“以人为本”的内 控文化,增强员工的责任心和荣誉 感,培育团 队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定 向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

  (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

  (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运 作状况进行 检查、监控,指导业务 部门进行风险识别、 评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

  (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

  (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面 的完备的灾 难恢复方案,并组织员 工定期演练。为使演 练更加接近实战,资产托管部不断 提高演练标 准,从最初的按照预订 时间演练发展到现在 的“随机演练 ”。从 演练 结果看 ,资产托 管部完 全有能力 在发生 灾难的 情况下两 个小时 内恢复业务。

  (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律 规章,全面 贯彻落实全程监控思想 ,确保资产托管业务 健康、稳定地发展。

  (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样, 风险控制制 度和措施才会全面、有 效。资产托管部实施 全员风险管理,将风险控制责任落 实到具体业 务部门和业务岗位,每 位员工对自己岗位职 责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组 织结构,形成不同部 门、不同岗位相互制衡的组织结构。

  (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入 岗位职责、 制度建设和工作流程中 。经过多年努力,资 产托管部已经建立了一整套内部风 险控制制度 ,包括:岗位职责、业 务操作流程、稽核监 察制度、

  信息披露制度等,覆盖所 有部门和岗 位,渗透各项业务过程 ,形成各个业务环节 之间的相互制约机制。

  (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中 间业务,资产托管部从 成立之日起 就特别强调规范运作 ,一直将建立一个系统、高效的风 险防范和控 制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化 和托管业务的快速发展,新问题、 新情况不断 出现,资产托管部始终 将风险管理放在与业 务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

  根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金 投融资比例 、基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券 市场、基金资产净值的计算、基金 份额净值计 算、应收资 金到账、基 金费用开支及收入确 定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推 介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督 和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时 以书面形式 通知基金管理人限期纠 正,基金管理人收到 通知后应及时核对,并以书面形式 对基金托管 人发出回函确认。在限 期内,基金托管人有 权随时对通知事项进行复查,督促 基金管理人 改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规 事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理 人有重大 违规行为,应立即报 告中国证监会,同时 通知基金管理人限期纠正。

  18 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号

  办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

  本基金主要投资于标的指 数成份股 、备选成份股。为更 好地实现投资目标, 本基金可少量投资于非成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、衍生工具(权证、股指期货等)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现 金资产、货 币市场工具以及中国证 监会允许基金投资的 其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。在建仓完成后,本基金 80%以上的基金资产投资于股 票。本 基金 投资于 标的指数 成份股 、备选成 份股的 资产比 例不低于 基金资 产净值的90%,且不低于非现金基金资产的 80%。

  如法律法规或监管机构以 后允许基 金投资其他品种,基 金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金为被动式指数基金 ,采用完 全复制法,按照成份 股在标的指数中的基 准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。

  当预期成份股发生调整和 成份股发 生配股、增发、分红 等行为时,或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的 指数的效果 可能带来影响时,或因 某些特殊情况导致流 动性不足时,或其他原因导致无法 有效复制和 跟踪标的指数时,基金 管理人可以对投资组 合管理进行适当变通和调整,从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。

  本基金可投资股指期货和 其他经中 国证监会允许的衍生 金融产品。本基金投 资股指期货将根据风险管理的原则 ,以套期保 值为目的,对冲系统性 风险和某些特殊情况 下的流动性风险等,主要采用流动 性好、交易 活跃的股指期货合约, 通过多头或空头套期 保值等策略进行套期保值操作。本 基金力争利 用股指期货的杠杆作用 ,降低股票仓位频繁 调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。

  有关法律、法规、基金合 同和标的 指数的相关规定是基 金管理人运用基金财 产的决策依据。

  本基金管理人实行投资决 策委员会 领导下的基金经理团 队制。投资决策委员 会负责制定有关指数重大调整的应 对决策、其 他重大组合调整决策以 及重大的单项投资决 策;基金经理负责日常指数跟踪维 护过程中的 组合构建、调整决策以 及每日申购、赎回清 单的编制决策。

  研究支持、投资决策、组 合构建、 交易执行、绩效评估 、组合维护等流程的 有机配合共同构成了本基金的投资 管理程序。 严格的投资管理程序可 以保证投资理念的正 确执行,避免重大风险的发生。

  研究支持:指数化投资团 队依托基 金管理人整体研究平 台,整合外部信息以 及券商等外部研究力量的研究成果 ,开展指数 跟踪、成份股公司行为 等相关信息的搜集与 分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。

  投资决策:投资决策委员 会依据指 数化投资团队提供的 研究报告,定期或遇 重大事项时召开投资决策会议,决 定相关事项。基金经理根据投资决 策委员会的决议,进 行基金投资管理的日常决策。

  组合构建:根据标的指数 ,基金经 理构建组合。在追求 跟踪误差和偏离度最 小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,降低买入成本、控制投资风险。

  投资绩效评估:投资绩效 评估:指 数化投资团队定期或 不定期对基金进行投 资绩效评估,以确认组合是否实现 了投资预期 、组合误差的来源及投 资策略成功与否,基 金经理可以据此检视投资策略,进而调整投资组合。

  组合维护:基金经理将跟 踪标的指 数变动,结 合成份股 基本面情况、流动性 状况、基金申购和赎回的现金流量情 况以及组合 投资绩效评估的结果 ,对投资组合进行监控 和调整,密切跟踪标的指数。

  基金管理人在确保基金份 额持有人 利益的前提下有权根 据环境变化和实际需 要对上述投资管理体制和程序做出调整,并在《招募说明书》中列示。

  构建本基金投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、适当替代和逐步购入。

  本基金采取复制法确定目 标组合, 其投资于标的指数成 份股、备选成份股的 资产比例不低于基金资产净值的 90% 。如因标的指数成份股调整、基 金申购或赎回带来现 金等因素导致基金不符合这一投资比例的,基金管理人将在 10 个交易日内进行调整。

  基金管理人将对成份股的 流动性进 行分析,如发现流动 性欠佳的个股将采用 合理方法寻求替代。

  (1)可能引起跟踪误差各种因素的跟踪与分析:基金管理人将对标的指数成份股的调整、股本变化、分红、停/复牌、市场流动性、标的指数编制方法的变化、基金每日申购赎回情况等因素进行密切跟踪,分析其对指数跟踪的影响。

  (2)投资组合的调整:利用数量化分析模型,优选组合调整方案,并利用自动化指数交易系统调整投资组合,以实现更好的跟踪标的指数的目的。

  (3)制作并公布申购、赎回清单:以 T 日标的指数权重为基础,考虑 T 日可能发生的

  (3)根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求,及时检查组合中现金的比例,进行支付现金的准备。

  (3)基金经理根据量化评估报告,重点分析本基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金的控制情况、标的指数调整成份股前后的操作、未来成份股的变化等。

  在正常市场情况下,力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.1%,年跟踪误

  差不超过 2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

  为了实现更好的跟踪标的 指数的目 的,基金管理人还将 综合考虑标的指数成 份股的数量、流动性、投资限制、 交易费用及 成本,以及税务及其他 监管限制,决定是否 采用抽样复制的策略。对于复制方法的变更,本基金管理人需在方法变更前 2 个工作日内在指定媒介公告,并阐明变更复制方法的原因。

  本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证全指房地产指数。

  如果指数编制单位变更或 停止标的 指数的编制、发布或 授权,或标的指数由 其他指数替代、或由于指数编制方 法的重大变 更等事项导致本基金管 理人认为原标的指数 不宜继续作为标的指数,或证券市 场有其他代 表性更强、更适合投资 的指数推出时,本基 金管理人可以依据维护投资人合法 权益的原则 ,在履行适当程序后变 更本基金的标的指数 、业绩比较基准和基金名称。其中, 若变更标的 指数涉及本基金投资 范围或投资策略的实质 性变更,则基金管理人应就变更标 的指数召开 基金份额持有人大会, 并报中国证监会备案 且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。

  本基金属股票型基金,风 险与收益 高于混合型基金、债 券型基金与货币市场 基金。本基金采用完全复制法跟踪 标的指数的 表现,具有与标的指数 、以及标的指数所代 表的股票市场相似的风险收益特征。

  基金管理人的董事会及董 事保证本 报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合 同规定复 核了本报告中的财务 指标、净值表现和投 资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(未经审计)。

  上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而 5.2 的合计项中不含可退替代款估值

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金投资股指期货将根 据风险管 理的原则,以套期保 值为目的,对冲系统 性风险和某些特殊情况下的流动性 风险等,主 要采用流动性好、交易 活跃的股指期货合约 ,通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保 值操作。本基金力争利 用股指期货的杠杆作 用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。

  11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明。

  报告期内基金投资的前十名证券除中南建设(证券代码 000961)外其他证券的发行主

  体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2019 年 3 月 29 日,中南建设公告,中南建设存在未依法履行其他职责违规行为,深圳

  证券交易所根据《股票上市规则(2014 年修订)》第 2.1 条、第 7.3 条、第 9.3 条的规定和

  本所《股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 2.1 条、第 7.3 条、第 9.3 条的规定对公司进

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,因复制指数被动持有 ,上

  11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明。

  本基金投资的前十名股票 没有超出 基金合同规定的备选 股票库,本基金管理 人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;

  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计提,逐 日累计至 每个月月末,按月支 付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延。

  本基金的托 管费按前一 日基金资 产净值的 0.1% 的年费率 计提。托管 费的计算 方法如

  基金托管费每日计提,逐 日累计至 每个月月末,按月支 付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延。

  在通常情况下,指数许 可使用费 按前一日的基金资产 净值的 0.03% 的年费率 计提。指

  许可使用费的收取下限为每季度人民币 1 万元,计费期间不足一季度的,根据实际天

  数按比例计算。许可使用 费的支付方 式为每季度支付一次。 自基金合同生效日起 ,于每年

  1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 个工作日内支付上一季度的指数许可使用费。

  如果指数使用许可协议约 定的指数 许可使用费的计算方 法、费率和支付方式 等发生调整,本基金将采用调整后 的方法或费 率计算指数使用费。基 金管理人应在招募说 明书及其更新中披露基金最新适用的方法。

  上述“一、基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

  4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自基金合同生效之日起一个月 内由基金托 管人从基金财产中划付 ,如基金财产余额不 足支付该开户费用,由基金管理人于基金合同生效之日起一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产

  生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 日内公告,计算公式为计算日基 金资产净值 除以计算日发售在外的 基金份额总数。遇特 殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  2、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。申购对价是指投资人申购基 金份额时应 交付的组合证券、现 金替代、现金差额及其 他对价。赎回对价是指基金份额持有 人赎回基金 份额时,基金管理人 应交付的组合证券、现 金替代、现金差额及其他对价。申 购赎回清单 由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在 当日上海证券交易所开市前公告。

  3、投资人在场内申购 或赎回基金 份额时,申购代理券 商可按照不超过 0.2% 的标准收

  取佣金,赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

  本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”进行了更新。

  5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进行了更新。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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